AI时代知识产权保护需科学的智慧和制度的理性

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2025月04月24日

  “当前,人工智能(AI)与知识产权的交汇日益深入,知识产权在推动负责任的人工智能发展方面发挥着关键作用。”在近日举办的2025中国知识产权保护高层论坛上,世界知识产权组织助理总干事夏目健一郎表示。

AI时代知识产权保护需科学的智慧和制度的理性
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  此次论坛主题为“机遇与挑战:人工智能背景下的知识产权治理”,来自知识产权领域的专家学者、中外创新企业代表等齐聚一堂,深入探讨这一话题。

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  知识产权为人工智能发展提供制度和技术支撑。世界知识产权组织报告显示,目前中国已经成为全球人工智能专利的最大拥有国,占比高达61%,这为我国人工智能产业发展提供了有力保障。夏目健一郎表示,生成式人工智能专利的主要持有者中,超过一半来自中国,中国已成为生成式人工智能领域知识产权的重要参与者。

  此前,国家知识产权局通过修订《专利审查指南》,发布《人工智能相关发明专利申请指引》等,明确人工智能参与的发明创造可以申请专利保护,完善了人工智能专利“创造性”的审查标准。

  人工智能也推动知识产权制度革新和治理效能提升。科技日报记者从论坛上了解到,我国已将AI大模型运用到知识产权保护领域,持续推进对侵权行为的实时监测、在线识别、源头追溯,实现线上线下一体保护;开展高校、科研机构的专利筛查,形成可转化的专利资源库,帮助高校、科研机构与企业精准对接,有效解决高校、科研机构专利转化难和中小企业技术获取难等问题。

  不可忽视的是,人工智能技术发展也给知识产权保护带来诸多挑战。中南财经政法大学原校长吴汉东分析认为,在文学艺术创作中,智能机器已从辅助创作发展到合作创作,甚至能像人类艺术家一样作曲、写诗、绘画;在技术发明创造领域,人工智能未来有可能独立完成发明。这引发了人工智能的可主体性讨论,即智能机器人能否作为作者来看待,其创作和发明成果的权利、义务及责任该如何界定。“这给我们传统的专利权制度带来挑战。”吴汉东说。

  吴汉东还认为,人工智能生成物的可版权性也存在争议。美国法院强调AI作品从构思创作到完成的每一个环节,都应该有人类作者介入。中国法院则采取相对开放的裁判立场,只要人类作者在AI创作过程中做出了必要的干预,其作品就可以视为版权作品。

  对此,吴汉东建议,应重构知识产权制度的法律价值观念,坚持安全价值与创新价值并重,通过设定作品和专利的排除领域来保障人类社会安全;明确或调整知识产权制度的法律政策立场,在不轻易动摇现有法律框架的基础上,给予知识产权管理和裁判机关一定的解释空间;完善知识产权制度的法律规范原则,有条件地承认机器作者和机器发明,将人工智能生成物纳入客体范围,但始终坚持人本主义原则。

  “我们已经进入到人工智能时代,应对由此带来的法律挑战,不仅需要科学的智慧,更需要制度的理性。”吴汉东说。

  国家知识产权局局长申长雨则表示,该局将持续推进人工智能相关知识产权制度创新,加快建立人工智能大数据等新领域新业态知识产权保护规则,为人工智能技术发展提供更加有力的法制保障。

  国家知识产权局将提高人工智能知识产权保护水平,健全知识产权支撑关键核心技术攻关工作体系,加大人工智能领域知识产权特别是专利申请按需审查服务力度,促进更多人工智能领域专利从实验室走向产业链。(记者 操秀英)

【责任编辑:朱家齐】
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2024年以来,A股市场持续震荡探底,主要指数面临调整,雪球结构产品的敲入风险和潜在影响也受到投资者广泛关注,甚至还出现了“明星购买雪球产品爆仓”的传闻。图片来源于网络,如有侵权,请联系删除 虽然市场一直在热议“雪球”产品,但这个颇有些抽象的名字还是令多数投资者摸不着头脑。雪球产品是什么?敲入是什么意思?集中敲入对市场又有什么影响?对于这些问题,本文将一一作答。 01“雪球”产品是什么? 文章开头,先给“雪球”这个投资者社区做个正名,这个平台与“雪球”产品其实完全没关系。雪球公司此前在官方微信号发布声明称,从未许可任何第三方在该等高风险自动赎回型期权产品上使用“雪球”商标。该等机构发行的此类产品与雪球没有关联。 “雪球”或“雪球结构产品”,其实是大家根据产品特性做出的约定俗成的叫法,全称应该是“自动赎回型期权产品”。所以,投资者买了雪球产品,实际上是买了期权。 “雪球产品”,顾名思义,就像滚雪球一样,只要不出现大坑,投资时间越长,投资收益会变得越大。一般情况下,雪球产品分为两类: 1、保本的雪球产品称为“小雪球”(收益凭证业务),收益率会相对低一些;一般通过证券公司APP认购,认购金额5万起,年化净收益有1%、4%或7%等。该类产品不用太担心挂钩标的大跌,因为本金不会受损,顶多到手收益低一些。 2、不保本的雪球产品称为“大雪球”(场外期权业务),收益率会相对高一些。一般通过机构投资者定制,认购金额100万起,根据风险要求,可修改障碍条款,如改变敲入和敲出的界限,相关收益率在12%-22%之间不等,可通过私募基金和集合信托计划认购。如果挂钩标的跌了,触发了条件,不但没有收益,本金也可能全部损失。因为损失了200万元本金只淡淡“嗯”了一声而出圈的汤总,就是购买了此类“大雪球”产品。 其实,市场每每下跌时,大家热议的舆论中心,就是不保本的大雪球产品,因此本文也重点对这类产品进行说明。 02如何理解敲入、敲出? 每到市场大跌,雪球集中敲入的风险都会被投资者提及。 具体而言,雪球产品通常会设定一条向上的障碍线和一条向下的障碍线。当标的资产的价格上涨到达上方障碍线时,称为“敲出”,此时期权失效,产品结束;而当标的资产的价格下降到达下方障碍线时,称为“敲入”,期权开始生效。 举个例子: 假设某雪球产品A,挂钩标的为中证1000指数,产品期限为24月,年化收益率为22%,期初价格为5800点,敲出价格为6000点,敲入价格为5000点,敲出观察日为每个月观察一次,敲入观察日则为每个交易日。 这种情况下,购买该雪球产品可能有5种收益情况: (1)如果一年内任意一个敲出观察日中证1000指数超过6000点,触发敲出,券商立刻给投资者兑现年化22%的收益,以实际产品存续时间对年化收益率进行折算,合约终止; (2)如果某一天指数跌破了5000点,触发了敲入,但在一年内涨至6000点以上,又触发了敲出,投资者还是能拿到同上类情况一样的年化22%的折算收益; (3)如果中证1000指数一直在5000点至6000点之间震荡,既无敲入也无敲出事件,投资者到期还是能拿到22%的年化收益; (4)如果中证1000指数先跌破5000点,触发了敲入,后面只是涨到5800点至6000点之间,未能再度敲出,则投资者只能拿回本金,收益为0; (5)如果中证1000指数先跌破5000点,触发了敲入,后面一直没能收复5800点的期初价格,那投资者就面临本金亏损,要承担指数下跌的所有损失,比如从5800点跌了10%到5220点,投资者就亏损10%;跌了20%到4640点,投资者就亏损20%。 上述“汤总”所属情形即为第5种,发生了大幅亏损。同时,汤总动用了杠杆——合约保证金率为25%,即用了4倍杠杆,名义本金就上升至800万元。到期时,标的指数跌幅26.83%即损失了214.64万元,因此汤总损失全部本金和票息。这种极端情形下就出现了本金全无的情况。 03集中敲入对股市有何影响? 从前文可以看出,敲入之后,并非没有翻身的机会,那么市场为什么对“雪球集中敲入”如此担忧? 事实上,雪球集中敲入,有可能触发对冲端卖出股指期货进行对冲的操作,导致进一步市场下跌。标的指数跌破敲入区间时,做市商需要将超过名义本金的头寸减持,从而对期指市场形成抛压,这些行为都会对市场带来一定的冲击。 排排网财富管理合伙人姚旭升解释称,雪球敲入会对期货市场产生抛压,因为雪球发行方在使用delta对冲策略规避股指下跌风险时,临近敲入线会卖出手中的中证500/1000股指期货,被动降低对冲仓位。雪球发行规模越大,敲入线越集中,对期货市场的冲击越大。 此外,雪球敲入会引发投资者的恐慌情绪,进而影响市场的整体情绪。当投资者看到雪球产品敲入时,可能会认为市场前景不乐观,...
罚没近2700万元!监管重拳出击,严打内幕交易

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内幕交易作为监管重点,一直以来备受市场关注。图片来源于网络,如有侵权,请联系删除 近日,多地证监局开出数张对内幕交易的罚单,彰显监管部门对操纵市场、内幕交易等证券违法活动“零容忍”的决心和态度。图片来源于网络,如有侵权,请联系删除 从相关案例看,并购重组仍是内幕交易违法违规的“重灾区”。分析人士指出,并购重组具有时间跨度长、涉及人员多等复杂因素,该领域涉案呈现高发态势,并且窝案、串案增多,借用账户实施内幕交易现象较为普遍。 北京证监局开出两张罚单 近日,北京证监局公布了两则内幕交易的行政处罚,相关违法人员均被重罚。 北京证监局2月18日公布的行政处罚决定书显示,内幕信息敏感期内,2016年8月6日、2016年8月8日、2016年8月9日,于小镭与内幕知情人王某通话联系。2016年8月9日,“杜军1”账户、“于某豪1”账户、“杜某帆1”账户开始买入“民生控股”,当日合计买入2.5万股。2016年8月10日,“杜军1”账户、“杜某帆1”账户合计买入“民生控股”7.63万股。2016年8月12日,账户组首次转入巨额资金,“杜军1”账户已转出的资金分别转入“杜军2”账户、“于某豪2”账户,合计1260万元,后均用于买入“民生控股”。2016年9月1日于小镭与王某通话后,当年9月2日“于某豪2”账户合计买入“民生控股”1万股。 此后至2016年11月2日,账户组中共计八个证券账户均相继大量买入“民生控股”,交易量共计429.93万股,金额共计4756.74万元,盈利672.88万元。账户组“民生控股”交易量明显放大,相对2016年1月、2016年2月的交易量放大了25.87倍,相对2015年的交易量放大了213.96倍,买入意愿强烈、交易行为明显异常。 内幕信息敏感期内,账户组存在突击开户、突击转入巨额资金、集中大量买入单只股票等特征,于小镭、杜军共同交易“民生控股”的情况同于小镭与内幕信息知情人王某的通话联络高度吻合,交易行为明显异常。于小镭、杜军对此没有合理解释或正当信息来源。 依据《证券法》相关规定,北京证监局决定,责令于小镭、杜军依法处理非法持有的证券,没收违法所得672.88万元,并处以2018.65万元的罚款,合计没罚金额达2691.53万元。 而在今年2月9日,北京证监局也对一则内幕交易行为作出行政处罚,涉及内幕交易的是地产大佬泛海控股时任董事长兼总裁卢某强的时任秘书栾某某。 内幕信息敏感期内(2016年6月26日到2016年10月27日),栾某某突击开户、突击转入巨额资金,首次、集中、大量买入“民生控股”单只股票。栾某某交易“民生控股”情况与内幕信息及栾某某与内幕信息知情人联络时点高度吻合,交易行为明显异常。栾某某对此没有合理解释或正当信息来源。 北京证监局认定属于内幕交易行为,责令栾某某依法处理非法持有的证券,没收违法所得563.77万元,并处以1691.31万元的罚款,合计没罚金额达2255.08万元。 内幕交易宝利国际被罚 甘肃证监局近日也发布了针对内幕交易的罚单。 2月8日,甘肃证监局发布行政处罚决定书,经查明,崔祥密存在以下违法事实:2022年年中,宝利国际实际控制人周某洪、董事长周某彬等人筹划转让宝利国际控股权。宝利国际与江苏东祁于2023年1月18日初步商定了股权转让相关协议。同日,宝利国际向深交所申请停牌。2023年1月19日,宝利国际发布停牌公告。 监管层认定,内幕信息敏感期为2022年12月14日至2023年1月19日开市前。周某洪为宝利国际实控人,属于法定内幕信息知情人,知悉时间不晚于2023年1月3日。 据了解,账户组均在2023年1月6日买入,卖出时间则分别为2023年8月14日、2023年8月16日、2023年8月18日和2023年8月22日。内幕信息敏感期内,崔祥密操作“崔某林”“颜某”“崔某国”“刘某芝”“孙某红”账户累计买入“宝利国际”569.14万股,成交金额1631.38万元。截至2023年8月22日,上述账户陆续全部卖出“宝利国际”569.14万股,经计算无获利。 甘肃证监局认为,崔祥密的上述行为构成内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据有关规定,甘肃证监局决定对崔某处以150万元罚款。 持续严打内幕交易行为 长期以来,证监会始终对资本市场违法违规行为“零容忍”。围绕严厉打击内幕交易,法律层面,新证券法、刑法修正案(十一)先后实施,中办国办印发关于依法从严打击证券违法活动的意见,“零容忍”执法威慑力显著增强,市场违法违规成本过低的局面已经得到了根本性改变,内幕交易案件数量近年来也有所下降。 尤其是新证券法,大幅提高了对内幕交易行为的行政处罚力度,将内幕交易的惩罚标准从违法所得的一到五倍提高到违法所得的一到十倍,并由过去“有违法所得或者违法所得不足三万...
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2024-03-03
(原标题:AI+时代到来,科技成长股火了!17只滞涨科技成长股获北上资金、产业资本同步加仓)图片来源于网络,如有侵权,请联系删除 2024开年,科技领域大事和热搜不断。 2月16日,OpenAI发布全新的Sora文生视频模型,可以一次生成60s的长视频,且视频画面精细度较高。 2月26日,国务院国资委党委召开扩大会议,提出加快人工智能等新技术赋能,打造一批有竞争力的平台和企业。 2月27日,南京大学发布了2024年9月面向3700余名新生开设的“人工智能通识核心课程体系”总体方案,这一举措系全国首创。 2月29日,国家自然科学基金委员会发布了2023年度“中国科学十大进展”,包括人工智能大模型为精准天气预报带来新突破、揭示人类基因组暗物质驱动衰老的机制、揭示光感受调节血糖代谢机制等。 可以说时下最热门的赛道就是人工智能及其产业链等科技方向。 多家机构看好科技成长主线 科技是推动社会进步、促进企业可持续发展的核心动力,随着ChatGPT、Sora文生视频模型的相继发布,人工智能在交互体验方面迈出重要一步。国内科学技术在生命科学和医学、人工智能、量子、天文、化学能源等领域也取得了重大突破。沉寂许久之后,进入2024年以来,科技赛道获多家券商机构看好。 数据宝粗略统计显示,2024年以来,中信证券、申万宏源、长城证券等多家机构表示看好科技成长主线。 中信证券表示,小微盘受交易博弈的影响异常显著,科技成长有望成为今年另一条投资主线。 2月23日,申万宏源发布的市场预期问卷调查结果显示,60%的投资者认为高股息将受益于无风险利率下行、市场基本面亮点不足;28%的投资者认为市场存在以科技成长为主线的其他替代资产。 (图片来源:申万宏源) AI+时代到来,算力、芯片等软、硬科技具备成长潜力 如今,AI已渗透到各行各业,在提高脑力劳动力的同时,极大地节省了人力、物力成本,这背后离不开算力等软科技以及芯片、半导体等硬科技支持。 科技领域涵盖范围较为广泛,哪些科技赛道成长潜力较大? 2月27日,知名公募机构景顺长城投研团队发布《重塑与创造——2024 AI+洞察报告》(下文简称“报告”)。 报告认为,总体来说,AI将在科技领域持续带来新的投资机会。从投资角度来说,AI产业链可以从模型层、算力层、应用层分别切入;AI重塑机器人大脑,产业链迎来新机遇;算力需求将从训练转向推理,从云端转向边端;国产芯片和先进封装迎历史性机遇。 根据上述观点,软科技领域的AI算力、人工智能、6G通信等,硬科技领域的芯片、半导体产业链、人形机器人等有望兼具科技+成长的双重属性。 在一系列消息面的利好影响下,A股市场的科技领域自春节后迎来全面反弹。 证券时报·数据宝统计,中证科技100指数春节后以来(2月19日至3月1日)累计涨超8%,申万AI算力指数、人工智能指数同期涨幅均超过27%;半导体产业、芯片指数涨幅均超过15%。 事实上,上述板块的大涨或与超跌反弹有一定关系。中证科技100指数自2022年至2024年2月6日累计跌幅超过38%;芯片、半导体产业、人工智能指数期间跌幅均超过30%。 281只科技成长股出炉,25股年内涨超10% 数据宝统计,上文提及AI算力、人工智能、6G、芯片、半导体、人形机器人6个科技成长赛道的概念股共计281只(部分公司含交叉概念),其中25股2024年内涨幅超过10%,涨幅超过30%的有6股。 其中AI算力+6G概念股天孚通信、人工智能概念股嘉友国际、AI算力概念股中际旭创2023年净利润均大幅增长。 天孚通信系光纤连接细分市场龙头,该股今年以来涨近50%。截至3月1日,公司收盘价录得136.88元,创阶段新高,2023年净利润增幅上限达到88%。 部分概念股持续下跌,近20股年内跌幅超25%,包括荣旗科技、航天宏图等。值得注意的是,这些股价大跌的概念股2023年业绩普遍不佳,不少公司业绩持续下滑、首亏甚至续亏;例如,纳芯微、杰华特、神工股份等业绩首亏股2024年以来跌幅均超过30%。 北上资金、产业资本同时加仓19只科技成长股 科技成长赛道获多家机构强烈看好的同时,2024年以来还备受各路资金的追捧。 从外资动向来看,数据宝统计,上述281股中,有230余只属于陆股通成份股,其中153股今年以来获北上资金加仓,数量占比超六成,中际旭创、石头科技、雅克科技等最新持股较2023年末加仓超2个百分点。 从产业资本来看,重要股东增减持方面,以变动截至日期来看,今年以来,30股获重要股东增持,华测导航、捷捷微电等增持超2000万元。回购方面,65股今年以来回购合计超45亿元,歌尔股份、九号公司-U回购金额均超1亿元。 进一步来看,今年以来,获北上资金和产业资本(重要股东增持或上市公司回购)同时加仓的科技成长股仅有19只,包括三安光电、韦尔...
全国政协委员、金融监管总局上海监管局局长王俊寿:合力构建金融大监管格局

全国政协委员、金融监管总局上海监管局局长王俊寿:合力构建金融大监管格局

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2024-03-04
(原标题:全国政协委员、金融监管总局上海监管局局长王俊寿:合力构建金融大监管格局)图片来源于网络,如有侵权,请联系删除 (点击图片可进入证券时报“2024全国两会特别报道”专题) 全国政协委员、金融监管总局上海监管局局长王俊寿表示,“金融本身是经营风险的行业,防控风险是金融工作的永恒主题。”证券时报记者获悉,王俊寿今年两会期间带来的建议与有效防范化解金融风险相关。 股东、高管是金融风险防控“主心骨” 王俊寿指出,金融风险既包括市场内生的、天然的风险,又包括外在的、人为的、多有风腐一体特征的风险。针对两类风险及其相互交织的情况,“必须对症下药、多管齐下、综合施治”。 王俊寿认为,要合力构建金融大监管格局,至少涉及三个层面、六大责任的落实。其中,股东、高管责任居于“内环”,是最核心的。他们既是公司治理的牛鼻子,更是风险防控的主心骨。机构、行业责任是“中环”。关键是加强机构自律与行业互律,对风险做到防之于未发,治之于未萌。监管部门、地方政府责任是“外环”。要通过落实属地责任、兜底责任,强化“五大监管”,织密兜牢风险防控的安全网。 但是,当前这三个层面的六大责任落实均不同程度地存在问题。例如,一些大股东将金融机构作为“提款机”,一些高管专注于谋求个人利益,委托代理行为扭曲,这是造成很多金融风险的深层内因。行业组织协调维权服务不足,在促进行业良性竞争、形成风险化解合力上作用发挥不够;有的第三方机构出具虚假会计、审计、评估报告,给了风险蔓延可乘之机。过去一定时期金融监管部门与地方政府间条块化监管协作不足,存在监管盲区,“防火”不够有效,“灭火”过于冗长,风险处置耗费大量资源。 对症施策,合力构建金融大监管格局 针对目前存在的问题,王俊寿建议,首先要落实好体制,加快形成适应金融强国建设需要的监管体制。深入贯彻落实中央金融工作会议精神,加强党中央对金融工作的集中统一领导,按照行政区划和机构等级,实施分层负责。 具体来说,中央金融监管部门及其派出机构严格履行监管职责,同时对地方承担金融管理职能的机构加强业务指导和监督。地方党委政府加强统筹协调,切实抓好属地金融机构党的建设、防范处置风险等工作,保证属地金融稳定。进一步加强央地信息共享和监管协作。提高监管前瞻性、精准性、有效性、协同性。强化“对监管的监管”,加大责任追究力度。 同时,要健全多项机制,稳预期、树信心、促合规。一是健全监管全覆盖机制。落地央地协同的矩阵式监督管理机制、监管兜底机制、监管责任认领机制,加强上下贯通、左右协调,确保无死角、无盲区、无例外。二是健全行业自律机制,进一步发挥各行业协会的自律、维权、协调、服务功能,最大程度靠行业自身力量解决行业自身问题。三是健全对第三方机构监管机制。明确对会计师事务所、律师事务所等实施监管的立法授权,赋予金融监管部门对虚假陈述等违规行为的直接处罚权。四是健全消保机制。层层压实责任,严肃查处侵权行为,同时加强投资者消费者教育,正确认知金融风险,推动增强公众监督和舆论监督效用。 此外,还要围绕“管住金融事、管好金融人、管到关键处”的立法意图,及时推进法律法规“立改释”。 王俊寿举例指出,目前《中华人民共和国银行业监督管理法》(下称《银监法》)、《中华人民共和国保险法》(下称《保险法》)对股东的义务和监管措施的相关规定较为薄弱。《银监法》对股东以不正当手段取得行政许可、滥用权利、提供虚假报告、违规占用资金等未设定专门罚则,《保险法》对股东、实际控制人实施监管亦缺乏立法授权,相关禁止性行为和各项义务不够明确。 王俊寿由此建议以相关法律法规修订为契机,将机构主要股东、实际控制人纳入监管范围,建立事前准入审批、事中持续监管、事后处置处罚的全流程监管制度,进一步明确细化股东义务、限制性行为和监管措施,全链条穿透压实其风险管理责任。 责编:万健�t 校对:祝甜婷...
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